浙江省金融人才协会会员招募手册

 
       “浙江省金融人才协会”英文为：Zhejiang Financial Talents Association协会缩写为（FTA），缩写为“省人才协会”，主管单位为浙江省地方金融监管局。是为了贯彻落实浙江省委省政府人才强省的工作导向，在省金融工作办公室指导下，配合钱塘江金融港湾人才战略，在浙江打造金融人才高地，搭建金融行业高端人才交流平台，并吸引和培养优秀的金融人才在浙江工作和创业。 省人才协会作为省政府在金融行业招才引智的重要平台，写入《浙江省金融产业人才发展规划》中，也是国内首个省级金融人才协会。协会通过建立金融与实业的交流平台，促进金融服务实业，全力在浙江打造金融人才生态最优省。
       申请加入会员请在“下载中心”栏目中下载相应表格，根据提示填写完后发送邮件至info@zjfta.cn，协会工作人员会与您联系。
 
一、会员权利：
1.   加入浙江省人才库/金融人才实习基地
协会定期组织开展高水平的基金业务和管理培训；参与行业标准、职业道德规范和自律性管理规则的制定。加快高端基金管理人才引进和培养，尽快形成浙江基金管理人才的集聚。根据省领导指示，“资产管理行业的人才是浙江省的短板，开展以浙江为主的资产管理行业的人才培养和认证，就是补足短板。浙江省政府同意开展以人才教育和评比引进为主的大型活动，通过集合社会资源，将浙江省内的高级职业学校，联合省内外十几所大学共同展开资产管理行业的人才培养，评比和服务，提供门类齐全的实习和就业岗位的途径。”
协会会员单位享有浙江省金融人才优先推荐权，协会组织省级招聘大会展台位置。加入协会全球金融人才实习基地计划，由协会定期输送金融人才。
 
2.   作为"国际基金人才教育基地"合作伙伴
参与建设杭州市上城区设立的"国际基金人才教育基地"。联合业界和高校资源，提供包括CFA培训，HTA培训金融产品和私募对冲基金行业相关的培训，打造资产管理行业高级人才平台。
会员单位员工参加教育基地培训，享有优惠价格。协会可以为会员单位专门组织内部培训。
 
2.   作为投资者教育邀请嘉宾和合作伙伴
协会在浙江省金融办领导下，定期展开投资者教育活动，针对基金管理和财富管理行业中投资者希望了解知识，主流投资策略和投资工具等展开投资者教育讲堂，帮助浙江省内投资者了解金融知识，规避投资风险。小镇财富讲堂，在浙江省金融办和浙江省金融业发展促进会指导下定期展开，举办地包括杭州玉皇山南对冲基金小镇，杭州西溪湿地（天堂硅谷总部），义乌丝路基金小镇，义乌市党校，宁波市鄞州党校，温州市金融投资集团总部，台州市等。
会员单位高级管理人员可以作为协会组织的峰会和活动的演讲嘉宾，并安排媒体采访。
 
3.   参与协会主导的行业课题
协会履行开展行业促进的职能，充分发挥服务政府与会员间“承上启下、内外联动”的重要功能，促进会员行为规范和行业发展，为政府决策和政策制订建言纳策。
 
协会未来主要开展的3个课题:
l  对冲基金尽职调查课题，浙江省金融办指导，与基金业协会联合开展。
由“中国证券投资基金业协会”和浙江省金融办共同指导，“对冲基金人才协会”将正式与基金业协会开展针对国内私募对冲基金行业的尽职调查课题，并编写针对私募对冲基金的尽职调查问卷。
课题组成员：主要对冲基金渠道方（银行，券商，期货公司，信托，第三方理财公司等），一定规模以上私募对冲基金管理公司。
机构参与方：永安期货，华泰证券，平安集团（期货，证券，信托，银行），中金公司，海通证券，中投公司（主权基金），中石油企业年金理事会。
媒体支持方:《对冲基金》杂志，中国证券报，界面，金融时报，第一财经(日报，电视)，人民日报社(国际金融报，人民网，中国基金报，期货日报)，CCTV证券频道，新华社。
l  浙江省私募基金白皮书，包括浙江省内行业规模，私募基金调研，包括税收政策，行业交流与人才引进制定政策。
l  编制海外基金在国内设立基金管理公司白皮书。“roadmap to China hedge fund setup”
会员单位可以作为课题伙伴参与课题。
 
4.   全球宣讲平台
为了响应党中央、国务院“大众创业、万众创新”的号召，在资产管理行业帮助创业创新，促进中国本土私募基金行业与国际接轨，吸引海外高级管理人才回国创业，将浙江省打造成为资产管理行业创业聚集地和学习海外优秀管理经验的前沿产业中心，协会与海外资产管理协会，投资银行，政府监管机构和大型金融机构联合 搭建了了全球私募基金交流平台。与各类金融机构合作，通过帮助安排行程，协会取得免费冠名授权，扩大协会在海外的影响力和号召力。在全球范围内开展浙江省私募基金政策，经营环境，特色小镇为主题的宣讲会，组织浙江省私募基金拜访大型海外对冲基金，邀请来杭州参加“西湖峰会”和协会活动。
会员单位可以派人参加协会组织的全球宣讲。
 
5.   交流合作
组织多种层次、多种主题、多种形式的论坛、研讨会、财富讲堂、座谈会等交流活动，推动会员单位开展区域交流、国内交流、国际交流合作，提升浙江基金管理行业的整体素质。人才协会主办的每年一届“大资管时代领军人才峰会。
 
邀请专家分享内容包括以下各方，为了解决资产管理行业沟通上需要一定的策略保密，为了充分调动参会者分享的积极性，邀请监管层和资方代表同时参加，可以极大增加闭门会议的吸引力，也为会议打造自身特色创造条件。
1)        最新行业监管动态：邀请基金业协会代表
2)        行业发展动态：邀请行业智库，信息提供商提供私募行业数据和发展情况分析
3)        基金管理人代表：根据不同策略邀，每类邀请1到2家，谈策略运行情况，政策对策略影响，未来展望等。
4)        资方代表：以银行，第三方和可投资对冲基金的公司代表高层
5)        海外代表：海外优秀对冲基金代表
 
6.   西湖指数
本指数由浙江省金融办指导，浙江清华长三角研究院旗下机构编制，浙江清华长三角研究院和浙江财经大学中国金融研究院冠名发布。同时免费授权浙江省国际对冲基金人才协会发布（由首届理事会讨论）。指数规定所有成分基金必须为人才协会会员单位。
该指数是目前国内唯一面向全球发布的区域性私募基金行业指数。通过严格的筛选和尽职调查流程，合格的私募基金被选入西湖指数基金池。协会每月中英双语发行指数报告和行业研究报告。通过汤森路透社和彭博社（世界前两大多媒体新闻通讯社）在全球资讯终端覆盖128个国家和地区，提供上万家海内外金融机构下载和研究。
 
指导单位：浙江省地方金融监管局
发布单位：浙江省金融人才协会，浙江清华长三角研究院和浙江财经大学中国金融研究院
指数编制：浙江清华长三角研究院旗下机构
全球发布平台：汤森路透，彭博社
部分合作机构：永安期货，中金公司，平安集团，海通证券，中信证券，中国银行，中银国际证券等
部分合作媒体：中国证券报，上海证券报，界面，金融时报，第一财经，国际金融报，人民网。
 
浙江省私募基金系列指数，从浙江省私募数据库中，筛选出规模最大的私募机构（均在基金业协会注册备案）产品计算编制而成。
特点与创新：
·         数据来源广：涵盖了目前注册于浙江省的1千多支私募产品的公开信息，覆盖机构300多家。
·         筛选科学，代表性强：样本指数涵盖了具备一定规模的基金管理公司的主要产品，通过程序+人工的方式筛选出样本基金。
·         可投资为导向：模拟实际投资的过程进行计算，采用每月调整权重和每季度调整样本的双重调整方法。
·         学术性和实践性：指数的编制和分析紧扣市场环境，结合国际主流的研究方法进行论证，具有很强的投资参考依据。
·         可配置指数：西湖精选指数所有成分基金的筛选标准严格，包括业绩，风控，内控，交易，后台和策略多方面的综合评分。可以为投资者的资产配置提供指引。
 
浙江省政府领导指示，“大力支持“西湖指数”的发行和推广，作为省里打造标准的一个工作，朱省长表示将亲自出席“西湖指数”母基金合作伙伴发布会。希望可以多邀请上海地区的公募基金和知名的资产管理公司共同发行西湖指数母基金，要着眼长远，将标准推向全国。”计划于2016年西湖峰会发布首个基于西湖指数的母基金，吸引省内外资金配置浙江省本地优秀私募基金，大力推广浙江省私募基金行业和优秀管理人。
 
二、会员分类
协会即将开展招收首批本地会员的工作。本团体的会员种类包括单位会员和个人会员。
机构会员：
浙江省内法人基金管理公司、资产管理机构、公募基金、私募基金、法人金融机构、在浙金融机构（分支机构）、准金融机构、金融服务类企业、金融平台类企业和金融科技类企业；
个人会员：
浙江省内金融机构，资产管理公司，基金公司等相关机构的从业人员；
 
三、 会费：
会长单位：20万元/年（会长单位提名理事长，理事会半数投票通过任命。如没有会长单位，则理事长由理事单位选举产生。）
机构会员：1万元/年（每家单位提名一位理事）
个人专家会员：1千元/年（每家单位提名一位会员机构代表）
个人普通会员：500元/年（个人会员可以享受协会提供的包括培训，峰会，行业交流等会员服务，不参与协会管理）
重要通知：
1.各家机构会员将有权推荐5名合资格个人会员，享受免年费的优惠政策，各家机构代表也将成为合格个人会员，享受免个人会员会费政策；
2.协会成立首年，凡申请加入个人会员，并通过审核，将享受首年会费减半的优惠政策，即500元/人。
 
组织架构：
会长：施建军
副会长：王锋 兼任财务官
秘书长：郭涛 
党小组负责人：杨敏 兼任副秘书长
监事：胡鐝文
智库专家：王昌南
 
根据章程第十八条 负责人设置：本会设置 理事若干名，“理事长”一名，“秘书长”一名，“财务官”一名，“监事”一名。这些负责人必须履行本章程及本会指定的相应职责，其中秘书长负责协会的日常运作。
注：为了吸引省外，海外专家加入协会，不受地域和国籍限制，特设立“专家智库”吸引金融机构高级管理人员加入智库，并通过常务理事会/秘书处推荐成为副会长/副秘书长，该职位没有投票权，但列席理事会议，对决议反对意见记入会议纪要。
 
四、会员大会：
本会的最高权力机构是会员大会。会员大会每年至少召开一次，特殊情况下，由理事会决定随时召开。
会员大会召开：原则上一年召开一次。会员大会须有三分之二以上的会员（包含授权委托）出席方能召开，其决议须经到会会员半数以上表决通过后生效。
会员委托：会员可以委托代理人出席会议，代理人也必须是会员，代理人应当出示授权委托书，在授权范围内行使表决权，一个会员只能委托一个代理人，一个会员也只能接受一个会员的委托。
理事会
l  理事会每半年召开一次会议，情况特殊可随时召开。
l  理事会的组成：本会理事会由秘书长、名誉理事、理事长、财务官、理事、常务理事、监事构成，统称为“理事会成员”。
l  理事会会议：原则上，秘书长主持召开理事会会议。理事长、监事、财务官必须出席理事会会议。经1/3及以上理事提议，必须召开理事会会议。如秘书长不能召集理事会，由提议理事推选召集人。
l  理事会会议的有效人数：理事会须有1/2及以上理事出席方才有效，其决议须经到会理事2/3及以上表决通过方能生效。理事会会议，应由理事本人出席。理事因故不能出席，可以书面委托其他理事代为出席，委托书中应载明授权事项。受委托人必须是理事会成员，受委托人的意见即视为委托人的意见。一个受委托人只能同时接受一个理事会成员的委托，可口头或书面委托。委托为全权委托，且只在一次会议期间有效。
l  理事会设名誉理事，原则上由上级主管单位指派或对协会有重大贡献的个人，数量不超过理事总数的20%，名誉理事列席理事会，没有表决权。
 
五、浙江省政府支持：
浙江省证券私募基金行业白皮书课题申请
为了帮助浙江省金融办对浙江省内对冲基金发展情况充分掌握，并针对性的制定政策和引导行业发展，对冲基金人才协会（HTA）及其会员单位申请编制浙江省内对冲基金行业白皮书并于年底发布。
通过建立与私募基金的长期联系，并定期跟踪基金的发展，可以实时掌握行业动态帮助政策制定和推广浙江省私募基金行业。
行业白皮书意义是通过摸底调查可以掌握包括省内私募对冲基金的规模，发展速度，主要策略，从业人员，高管背景，政策扶持情况，需要哪些支持，主要投资者情况等等信息。目前私募对冲基金需要在基金业协会备案，但这类数据并没有按照省份的统计，而且私募基金的规模变化较快，目前其他省市对这方面的信息也都掌握不全。
白皮书编制流程
a)        浙江省金融办向各地金融办发出省内私募基金行业摸底调查的课题通知，协会负责在省内各地与当地私募基金联系。
b)        制作调研问卷包括需要掌握的主要信息，首期调研主要包括一定规模以上对冲基金数据，比如5千万以上规模的。小型私募对冲基金达到规模以上时才参与调研。
c)        对冲基金走访和电话调研（预期走访200家以上，其余电话和邮件调研）
d)        编制尽职调查反馈表
e)        通过与一定规模以上对冲基金建立联系，定期（每季度）更新行业数据，出具行业发展调研报告提交给省金融办。
 
六、入会准则
    本团体的会员种类包括单位会员和个人会员。
申请加入本团体的会员，必须具备下列条件：
机构会员：
（一）拥护本会的章程并自愿加入；
（二）浙江省内法人基金管理公司、资产管理机构、公募基金、私募基金、法人金融机构、在浙金融机构（分支机构）、准金融机构、金融服务类企业、金融平台类企业和金融科技类企业；
（三）在浙金融行业组织、社团及金融相关中介机构；
（四）其它为浙江金融发展提供支持服务的机构或组织。
（五）在中国境内依法登记注册、管理规范、业绩良好的各类民营企业；
（六）申请单位向本协会提交的资料必须真实、有效；不得借用、冒用他人名义或使用其它不正当方法成为本协会会员。
 
个人会员：
（一）拥护本会的章程并自愿加入，履行会员义务；
（二）本科及以上学历，浙江省内金融机构、资产管理公司、基金公司、渠道服务等，相关机构从业人员；
（三）年龄满足18-65周岁；
（四）具有完全民事行为能力、身体健康且热衷于本协会事业的中华人民共和国公民；
（五）不得为：现役军人、法律或行政法规规定不得兼职的人员、有刑事犯罪记录及中国政府禁止的任何邪教或非法组织之成员；
（六）申请人向本协会提交的资料必须真实、有效；不得借用、冒用他人名义或使用其它不正当方法成为本协会会员。
 
本会遵循“自主办会”原则，努力做到工作自主、人员自聘、经费自筹。
 
会员入会的程序是：
符合会员资格的申请人提交入会申请书及入会资料至协会秘书长；
会员入会流程：
1.个人会员和机构会员分别提交会员入会申请表。
2.其中在资产管理行业一定的社会影响力，所在公司管理资产达到一定规模以上的个人会员可被评为专家会员。
3.秘书长在下一次的例行会议之前将申请人资料作为动议报告提交理事会，经理事会讨论，并经到会的2/3以上理事表决同意后，才能接纳申请人和申请机构入会。
4.通过表决的申请人按照规定缴纳一年的“会费”后，正式成为本会的会员，由理事会授权为该新会员颁发会员证。
 
    机构会员享有下列权利：
   （一）本会的知情权，出席权，发言权，动议权，附议权和表决权；
   （二）获得本会服务的优先权；  
   （三）对本团体工作的批评建议权和监督权;
   （四）入会自愿、退会自由权。
为会员协办和代办扶持政策申请的文件
协会以《杭州市金融业发展“十三五”规划》以及其他相关政府文件为参照条件，帮助本协会会员在符合文件范围要求以及在与有关部门沟通的基础上，协办和代办相关优惠扶持政策手续，同时协会将会大力开展与杭州市金融办关于钱塘江金融港湾建设的合作，作为桥梁帮助会员与该项目做好衔接工作，主要包括以下两点：
1. 本协会平台响应文件，大力招引人才
作为人才引进和输出平台，为促进发展高端财富管理和高端金融产业的打造，协会与有关政府合作大力引进人才，并根据会员需求做好人才引进和发展。
2. 利用协会平台，协助办理人才扶持申请
围绕钱塘江金融港湾的建设，本协会将积极与各部门沟通，协助协会符合要求的会员办理人才扶持政策和各项优惠政策的申请。
 
    会员履行下列义务：
   （一）遵守本会的章程；
   （二）执行本会的决议；
   （三）维护本会的合法权益；
   （四）完成本会交办的工作；
   （五）按规定缴纳会费。